交易商协会:对中证鹏元予以警告,责令其针对市场营销、评级作业等问题全面整改

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  8月8日金融一线消息,中国银行间市场交易商协会发布自律处分信息:经查,中证鹏元资信评估股份有限公司作为银行间债券市场信用评级机构,存在以下违反银行间债券市场相关自律管理规定的行为:一是向潜在受评对象发送级别提升建议方案。二是在评级协议签订前,评级分析人员与市场营销人员共同与企业接触,未按要求进行有效隔离。三是在评级协议签订前,评级分析人员实质开展评级作业。四是在某企业相关核心资产尚未完成工商变更登记前出具评级等级,评级依据充分性、可靠性不足。根据银行间债券市场相关自律规定,经自律处分会议审议,对中证鹏元予以警告;责令其针对本次事件中暴露出的市场营销、评级作业等问题进行全面深入的整改;对相关责任人员予以通报批评。

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